ptd@umcrka.ru




Учебно-Методический Центр
Российской Коллегии аудиторов
8 (495) 988-52-50
115172, Москва,
2-й Гончарный переулок, д.3, стр.1
РАСПИСАНИЕУМЦ РКАКОНТАКТЫРЕКВИЗИТЫВЫЕЗДНЫЕ СЕМИНАРЫОТЗЫВЫ
УМЦ \ ПОД/ФТ
Предупреждение отмывания преступных доходов и финансирования терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом (ПОД/ФТ)

Дата проведения:   31 июля, аттестация - 1 августа.


Продолжительность:  8 ак. часов


Место проведения:  г. Москва, 2-й Гончарный пер., д.3, стр.1 (м. «Таганская»)
 
Стоимость участия:  4 560 рублей для одного слушателя. НДС не облагается.


В стоимость входит: обучение (8 академических часов) и аттестация.
 
По окончании семинара слушателям выдается:
Сертификат о повышении квалификации.
Свидетельство о прохождении целевого инструктажа, в соответствии с установленными требованиями Росфинмониторинга, с последующей передачей данных в реестр Росфинмониторинга.


Лектор: Панкова Наталья Святославовна – действующий аттестованный аудитор, дипломированный внутренний аудитор (по программе IFA, Великобритания), член Института внутренних аудиторов, сертифицированный профессиональный бухгалтер, имеет высокопрофессиональный практический опыт работы в соответствии с требованиями Международных стандартов аудита и Международных стандартов внутреннего аудита более чем 25 лет. Панкова Н.С. обладает опытом работы в международной аудиторской компании КПМГ (большая четверка), крупных российских аудиторских организациях, а также в крупных холдинговых структурах, успешно предоставляя аудиторские услуги как внешний и внутренний аудитор. По результатам проверок качества аудиторских услуг международными контролерами имеет оценку «Высокий уровень». Обладает профессиональным опытом работы по выполнению проектов в соответствии с международными стандартами для крупных российских компаний, холдинговых структур металлургической, машиностроительной, химической, энергетический, добывающих и других отраслей, а также для таких  клиентов, как Пенсионный фонд России, МИД РФ, Олимпийский Комитет России, Храм Христа Спасителя, отели разряда 5 звезд сетей Мариотт, Рэдиссон и Савой, крупные предприятия ВПК и т.д.


Регистрация по тел. (495) 988-52-50 
   

ПРОГРАММА СЕМИНАРА:
   
Раздел 1. Институционально-правовые основы финансового мониторинга


Тема 1. Международные стандарты ПОД/ФТ
Правовые и институциональные основы международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ.
Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы.
Международные стандарты ПОД/ФТ (40+9 Рекомендаций ФАТФ).

Тема 2. Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ
Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ. Последние изменения в законодательстве Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.
Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти.
Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу. Государственное регулирование в банковской сфере, на страховом рынке и рынке ценных бумаг, на рынке драгоценных металлов и драгоценных камней, в сфере федеральной почтовой связи, кредитной кооперации и микрофинансирования. Государственное регулирование других организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, не имеющих надзорных органов.
Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения.
Саморегулируемые организации и их роль.

Тема 3. Надзор в сфере ПОД/ФТ
Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.
Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых и нефинансовых организациях.
Взаимодействие Федеральной службы по финансовому мониторингу с надзорными органами.


Раздел 2. Организация и осуществление внутреннего контроля


Тема 4. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
Финансовые и нефинансовые организации, представители нефинансовых отраслей и профессий. Лицензирование или специальный учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; фиксирование сведений; хранение информации; приостановление операций.
Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Федеральную службу по финансовому мониторингу. Сроки представления. Способы представления. Использование АРМ "Организация". Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Федеральной службы по финансовому мониторингу.

Тема 5. Требования к разработке правил внутреннего контроля
Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля. Программа оценки риска. Программа проверки внутреннего контроля.
Порядок утверждения и согласования правил внутреннего контроля. Сроки утверждения и согласования. Основания для отказа в согласовании.

Тема 6. Критерии выявления операций, подлежащих контролю
Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления и признаки необычных сделок как программа системы внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Практические примеры необычных сделок.
Типологии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Характерные схемы и способы легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

Тема 7. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ
Виды ответственности за нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.
Меры административной ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения. Полномочия должностных лиц государственных (надзорных) органов. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

Тема 8. Система подготовки и обучения кадров организаций
Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.
Обучение и подготовка кадров. Перечень работников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом.


Раздел 3. Актуальные вопросы применения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ в различных секторах экономики и видах профессиональной деятельности (для учебных занятий в очной форме).


Проблемы исполнения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ с учетом особенностей деятельности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и их клиентов.
Вопросы/ответы экспертов и представителей надзорных органов.



Аттестация


Аттестация слушателей по итогам прохождения обучения проводится в форме тестирования по всем вопросам, предусмотренным тематическим планом настоящей программы, в целях подтверждения усвоения слушателями основного материала, изложенного в процессе обучения.

Powered by Korgh CMS 5
Copyright © РКА 2006